關(guān)于規(guī)范市場監(jiān)督管理

行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見

第一條  為了規(guī)范市場監(jiān)督管理行政處罰行為，保障市場監(jiān)管部門依法行使行政處罰裁量權(quán)，保護(hù)自然人、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》等法律、法規(guī)、規(guī)章和國家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合市場監(jiān)管工作實(shí)際，制定本意見。

第二條  本意見所稱行政處罰裁量權(quán)，是指各級市場監(jiān)管部門在實(shí)施行政處罰時(shí)，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，綜合考慮違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度以及當(dāng)事人主觀過錯(cuò)等因素，決定是否給予行政處罰、給予行政處罰的種類和幅度的權(quán)限。

第三條  市場監(jiān)管部門行使行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持以下原則：

（一）合法原則。依據(jù)法定權(quán)限，符合法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的裁量條件、處罰種類和幅度，遵守法定程序。

（二）過罰相當(dāng)原則。以事實(shí)為依據(jù)，處罰的種類和幅度與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度等相當(dāng)。

（三）公平公正原則。對違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度等基本相同的違法行為實(shí)施行政處罰時(shí)，適用的法律依據(jù)、處罰種類和幅度基本一致。

（四）處罰和教育相結(jié)合原則。兼顧糾正違法行為和教育當(dāng)事人，引導(dǎo)當(dāng)事人自覺守法。

（五）綜合裁量原則。綜合考慮個(gè)案情況，兼顧地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展?fàn)顩r、當(dāng)事人主客觀情況等相關(guān)因素，實(shí)現(xiàn)政治效果、社會效果、法律效果的統(tǒng)一。

【編者注：公平公正原則系新增的原則，有利于防止行政處罰出現(xiàn)處罰畸輕畸重、類案不同罰等現(xiàn)象?！缎姓幜P法》也規(guī)定了行政處罰遵循公正、公開的原則?！?/p>

第四條  省級和設(shè)區(qū)的市級市場監(jiān)管部門可以參照本意見，結(jié)合地區(qū)實(shí)際制定行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)。

縣級市場監(jiān)管部門可以在法定范圍內(nèi)，對上級市場監(jiān)管部門制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)適用的標(biāo)準(zhǔn)、條件、種類、幅度、方式、時(shí)限予以合理細(xì)化量化。

第五條  對同一行政處罰事項(xiàng)，上級市場監(jiān)管部門已經(jīng)制定行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)的，下級市場監(jiān)管部門原則上應(yīng)當(dāng)直接適用；如下級市場監(jiān)管部門不能直接適用，可以結(jié)合地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展?fàn)顩r，在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰裁量權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行合理細(xì)化量化，但不能超出上級市場監(jiān)管部門劃定的階次或者幅度。

下級市場監(jiān)管部門制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)與上級市場監(jiān)管部門制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)沖突的，應(yīng)當(dāng)適用上級市場監(jiān)管部門制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)。

第六條  行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)包括違法行為、法定依據(jù)、裁量階次、適用條件和具體標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。

制定行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)對以下內(nèi)容進(jìn)行細(xì)化和量化：

（一）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇決定是否給予行政處罰的，明確是否給予處罰的具體情形；
（二）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇行政處罰種類的，明確適用不同處罰種類的具體情形；
（三）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇行政處罰幅度的，明確劃分易于操作的裁量階次，并確定適用不同階次的具體情形；

（四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以單處或者并處行政處罰的，明確規(guī)定單處或者并處行政處罰的具體情形；

（五）需要在法定處罰種類或者幅度以下減輕行政處罰的，應(yīng)當(dāng)在嚴(yán)格評估后明確具體情形、適用條件和處罰標(biāo)準(zhǔn)。

第七條  市場監(jiān)管部門實(shí)施行政處罰應(yīng)當(dāng)以法律、法規(guī)、規(guī)章為依據(jù)。有行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定書中對行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)的適用情況予以明確。

第八條  市場監(jiān)管部門實(shí)施行政處罰，適用本部門制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)可能出現(xiàn)明顯不當(dāng)、顯失公平，或者行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)適用的客觀情況發(fā)生變化的，經(jīng)本部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或者集體討論通過后可以調(diào)整適用，批準(zhǔn)材料或者集體討論記錄應(yīng)列入處罰案卷歸檔保存。

適用上級市場監(jiān)管部門制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)可能出現(xiàn)前款情形的，逐級報(bào)請?jiān)摶鶞?zhǔn)制定部門批準(zhǔn)后，可以調(diào)整適用。

第九條  建立行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章作出修改，或者客觀情況發(fā)生重大變化的，及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。

第十條  本意見中下列用語的含義如下：

（一）不予行政處罰是指因法定原因?qū)μ囟ㄟ`法行為不給予行政處罰。

（二）減輕行政處罰是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類或處罰幅度。包括在違法行為應(yīng)當(dāng)受到的一種或者幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類，或者在應(yīng)當(dāng)并處時(shí)不并處，也包括在法定最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額。

（三）從輕行政處罰是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較輕、較少的處罰種類或者較低的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)在從最低限到最高限這一幅度中較低的30%部分。

（四）從重行政處罰是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較重、較多的處罰種類或者較高的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)在從最低限到最高限這一幅度中較高的30%部分。

第十一條  有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法不予行政處罰：

（一）不滿十四周歲的未成年人有違法行為的；

（二）精神病人、智力殘疾人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的；

（三）違法行為輕微并及時(shí)改正，沒有造成危害后果的；

（四）除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯(cuò)的；

（五）除法律另有規(guī)定外，涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的違法行為在五年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，其他違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的；

（六）其他依法應(yīng)當(dāng)不予行政處罰的。

【編者注：第（四）項(xiàng) 是新增應(yīng)當(dāng)不予處罰的情形，2019年規(guī)定中“當(dāng)事人有充分證據(jù)證明不存在主觀故意或者重大過失的”屬于可以從輕、減輕處罰的情形，該條調(diào)整為應(yīng)當(dāng)不予處罰。體現(xiàn)了對市場主體的權(quán)利保障，但需注意舉證責(zé)任由企業(yè)承擔(dān)?！?/p>

第十二條  初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰。

市場監(jiān)管部門可以依照有關(guān)規(guī)定制定輕微違法行為依法免予處罰清單并進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。

【編者注：該條為“首違不罰”的規(guī)定，需注意限定條件，且“首違不罰”并非“應(yīng)當(dāng)不予行政處罰”，而是可以選擇不予行政處罰，市場監(jiān)管部門在認(rèn)定違法后果、企業(yè)改正情況后決定是否不予處罰?！?/p>

第十三條  有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：

（一）已滿十四周歲不滿十八周歲的未成年人有違法行為的；

（二）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；

（三）受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為的；

（四）主動(dòng)供述市場監(jiān)管部門尚未掌握的違法行為的；

（五）配合市場監(jiān)管部門查處違法行為有立功表現(xiàn)的，包括但不限于當(dāng)事人揭發(fā)市場監(jiān)管領(lǐng)域其他重大違法行為或者提供查處市場監(jiān)管領(lǐng)域其他重大違法行為的關(guān)鍵線索或證據(jù)，并經(jīng)查證屬實(shí)的；

（六）其他依法應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的。

第十四條  有下列情形之一的，可以依法從輕或者減輕行政處罰：

（一）尚未完全喪失辨認(rèn)或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的；

（二）積極配合市場監(jiān)管部門調(diào)查并主動(dòng)提供證據(jù)材料的；

（三）違法行為輕微，社會危害性較小的；

（四）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；

（五）當(dāng)事人因殘疾或者重大疾病等原因生活確有困難的；

（六）其他依法可以從輕或者減輕行政處罰的。

第十五條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從重行政處罰：

（一）在重大傳染病疫情等突發(fā)事件期間，有違反突發(fā)事件應(yīng)對措施行為的；

（二）其他依法應(yīng)當(dāng)從重行政處罰的。

 第十六條  有下列情形之一的，可以依法從重行政處罰：

（一）違法行為造成他人人身傷亡或者重大財(cái)產(chǎn)損失等嚴(yán)重危害后果的；

（二）教唆、脅迫、誘騙他人實(shí)施違法行為的；

（三）因同一性質(zhì)的違法行為受過刑事處罰，或者一年內(nèi)因同一性質(zhì)的違法行為受過行政處罰的；

（四）阻礙或者拒不配合行政執(zhí)法人員依法執(zhí)行職務(wù)或者對行政執(zhí)法人員打擊報(bào)復(fù)的；

（五）隱藏、轉(zhuǎn)移、損毀、使用、處置市場監(jiān)管部門依法查封、扣押的財(cái)物或者先行登記保存的證據(jù)的；

（六）偽造、隱匿、毀滅證據(jù)的；

（七）其他依法可以從重行政處罰的。

當(dāng)事人因前款第四至六項(xiàng)所涉行為已被行政處罰的，該行為不再作為從重行政處罰情節(jié)。

【編者注：可以從重處罰的情形在2019年指導(dǎo)意見的基礎(chǔ)上減少了其中一項(xiàng)適用情形——“在發(fā)生自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生或者社會安全事件期間實(shí)施違法行為的”。】

第十七條  當(dāng)事人既有從輕或者減輕行政處罰情節(jié)，又有從重行政處罰情節(jié)的，市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件情況綜合考慮后作出裁量決定。

第十八條 市場監(jiān)管部門制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向社會公開。

【編者注：提醒燃?xì)馄髽I(yè)注意，根據(jù)《行政處罰法》第四十八條的規(guī)定，具有一定社會影響的行政處罰決定應(yīng)當(dāng)依法公開。市場監(jiān)管部門對燃?xì)馄髽I(yè)的反壟斷處罰決定、價(jià)格違法等方面的行政處罰決定等因關(guān)系到民生具有一定社會影響，通常被公開，對企業(yè)的社會信用評價(jià)和特許經(jīng)營評估會產(chǎn)生不利影響。】

第十九條 市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)按照《市場監(jiān)督管理執(zhí)法監(jiān)督暫行規(guī)定》（市場監(jiān)管總局令第22號）的要求，加強(qiáng)對行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查。